证券公司内部评级管理的基本要求有( )。
①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力
②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作
③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准
④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性
⑤业务存续期内,证券公司应根据风险状况的变化情况,定期或者不定期进行内部评级更新,持续关注相关主题信用变化
- A.①②③④
- B.②③④⑤
- C.①②④⑤
- D.①②③④⑤
正确答案及解析
正确答案
D
解析
证券公司内部评级管理的基本要求。
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I符合法律、行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范
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- A.I、II、IV
- B.I、II、III
- C.I、II、III、IV
- D.III、IV
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- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
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- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A.35%
- B.50%
- C.75%
- D.90%
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