声誉风险的来源主要有（ ）。
①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动
②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动
③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷
④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题
- A.①②③⑤
- B.①②④⑤
- C.②③④⑤
- D.①②③④⑤
正确答案及解析
正确答案
解析
考查对声誉风险的理解。声誉风险的来源主要有以下几方面：
（1）战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；
（2）产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；
（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；
（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；
（5）第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；
（6）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；
（7）司法性事件及监管调查、处罚；
（8）员工的不当言论或行为被公众知晓；
（9）新闻媒体的失实报道或网络不实言论；
（10）他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。
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