下列有关证券分析师应该受到管理的说法,正确的是( )。
- A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后五日内向协会报告
- C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
正确答案及解析
正确答案
C
解析
A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证券业协会(以下简称“协会”)注销其执业证书;B项,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
你可能感兴趣的试题
以下( )说明股票价格被低估,因此购买这种股票可行。
Ⅰ.NPV<0
Ⅱ.NPV>0
Ⅲ.内部收益率K*》具有同等风险水平股票的必要收益率K
Ⅳ.以内部收益率K*《具有同等风险水平股票的必要收益率K
-
- A.Ⅲ
- B.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ
- D.Ⅱ.Ⅲ
- 查看答案
以下( )说明股票价格被低估,因此购买这种股票可行。
Ⅰ.NPV<0
Ⅱ.NPV>0
Ⅲ.内部收益率K*》具有同等风险水平股票的必要收益率K
Ⅳ.以内部收益率K*《具有同等风险水平股票的必要收益率K
-
- A.Ⅲ
- B.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ
- D.Ⅱ.Ⅲ
- 查看答案
以下( )情况说明股票价格被低估,因此购买这种股票可行。
I NPV<0
Ⅱ NPV>0
Ⅲ 内部收益率k*>具有同等风险水平股票的必要收益率k
Ⅳ 内部收益率k*<具有同等风险水平股票的必要收益率k
-
- A.I、Ⅲ
- B.I、IV
- C.Ⅱ、III
- D.Il、1V
- 查看答案
-
- A.见图A
- B.见图B
- C.见图C
- D.见图D
- 查看答案
设随机变量X~N(3,22),且P(X>a)=p(X<a),则常数a为( )。
-
- A.0
- B.2
- C.3
- D.4
- 查看答案