题目详情

企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括:财务公司设立(  )以上。

  • A.—年
  • B.半年
  • C.两年
  • D.三年

正确答案及解析

正确答案
A
解析

考查企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。

企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件:

①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。

②具有从事金融债券发行的合格专业人员。

③依法合规经营,符合原中国银监会有关审慎监管的要求,风险监管指标符合监管机构的有关规定。

④?财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%。

⑤?财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期。

⑥?申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足。

⑦?申请前1年,注册资本金不低于3亿元,净资产不低于行业平均水平。

⑧?近3年无重大违法违规记录。

⑨无到期不能支付债务。

⑩中国人民银行和原中国银监会规定的其他条件。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。

①.未按照要求提供有关情况

②.缺乏风险承担能力

③.从事证券交易时间不足1年

④.本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人

  • A.③④
  • B.①②③④
  • C.②③
  • D.①②④
查看答案
单选题

证券公司从事证券自营业务的,应建立健全( )的投资决策与授权机制。

①.民主集中

②.相对集中

③.权责统一

④.权责分离

  • A.②③
  • B.①④
  • C.②④
  • D.①③
查看答案
单选题

证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。

①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度

②.证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

  • A.①②③
  • B.①②③④
  • C.①②④
  • D.③④
查看答案
单选题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。

①.证券研究报告

②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩

④.基于证券研究报告形成的投资分析意见

  • A.①③④
  • B.①②
  • C.①②④
  • D.②④
查看答案
单选题

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东( )的出资额。

  • A.实缴
  • B.认缴
  • C.约定
  • D.认购
查看答案

相关题库更多 +