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上市公司出现( )情形可以向证券交易所申请退市。

①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易

②上市公司被其他公司实施控股合并

③上市公司股东大会决议公司解散

④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件

  • A.①③④
  • B.②③④
  • C.①②③
  • D.①②④

正确答案及解析

正确答案
A
解析

上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。

上市公司出现下列情形之一的,可以向证券交易所申请主动退市:

1.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易;

2.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;

3.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

4.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

5.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

6.上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;

7.上市公司股东大会决议公司解散。

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不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别,因此,基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价,以下( )因素必须加以考虑。

①投资目标与范围②基金风险水平

③基金规模④时期选择

  • A.①③④
  • B.①②③
  • C.①②③④
  • D.②③④
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单选题

下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有( )。

①是一种强市场性的融资活动

②是一种间接融资活动

③是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的

④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体

  • A.①②
  • B.①③
  • C.②③
  • D.②④
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下列关于股票的流动性说法正确的是( )

①通常情况下,大盘股的流动性比小盘股差

②通常情况下,小盘股的流动性比大盘股差

③通常情况下,非上市公司股票的流动性比上市公司股票差

④通常情况下,上市公司股票的流动性比非上市公司股票差

  • A.①③
  • B.①④
  • C.②④
  • D.②③
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单选题

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括( )。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置,减少存量风险,严防增量风险

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③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖,采取有效监管措施,加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题,设定统一的标准规制,同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二,留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系,坚持防范风险与有序规范相结合,在下决心处置风险的同时,充分考虑市场承受能力,合理设置过渡期,把握好工作的次序、节奏、力度,加强市场沟通,有效引导市场预期

  • A.①②③④⑤
  • B.①②③④
  • C.②③④⑤
  • D.②③④
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单选题

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决

议,并经( )通过。

  • A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
  • B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
  • C.全体股东所持表决权的1/2以上
  • D.全体股东所持表决权的2/3以上
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