张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（ ）。
- A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
- B.本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- C.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D.如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
正确答案及解析
正确答案
C、D
解析
BD两项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对
市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
A项，其第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。
C项，其第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
包含此试题的试卷
你可能感兴趣的试题
某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格上涨时，其操作方式应为（ ）。
-
- A.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看跌期权
- B.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看涨期权
- C.买进较高执行价格的看跌期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权
- D.买进较高执行价格的看涨期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权
- 查看答案
根据美林投资时钟理论，随着需求回暖，企业经营状况得到改善，股票类资产在复苏阶段迎来黄金期，对应的是美林时钟（ ）点。
-
- A.12～3
- B.3～6
- C.6～9
- D.9～12
- 查看答案
在无套利基础下，基差和持有期收益之间的差值衡量了（ ）选择权的价值。
-
- A.国债期货空头
- B.国债期货多头
- C.现券多头
- D.现券空头
- 查看答案
进行货币互换的主要目的是（ ）。
-
- A.规避汇率风险
- B.规避利率风险
- C.增加杠杆
- D.增加收益
- 查看答案
以下属于虚值期权的是（ ）。
-
- A.看涨期权的执行价格低于当时标的物的市场价格
- B.看跌期权的执行价格高于当时标的物的市场价格
- C.看涨期权的执行价格等于当时标的物的市场价格
- D.看跌期权的执行价格低于当时标的物的市场价格
- 查看答案