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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下原则中,( )不是基金监管的原则。

  • A.审慎监管原则
  • B.监管的连续性和有效性原则
  • C.保障投资者利益原则
  • D.依法监管原则

正确答案及解析

正确答案
B
解析

基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。

基金监管的基本原则包括以下几个方面:

①保障投资人利益原则;

②适度监管原则;

③高效监管原则;

④依法监管原则;

⑤审慎监管原则;

⑥公开、公平、公正监管原则。

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单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。

  • A.GIRR>NIRR
  • B.GIRR=NIRR
  • C.GIRR
  • D.答案:A
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单选题

企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是( )。

  • A.中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告
  • B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证 监会反馈意见回复后
  • C.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
  • D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的, 不予受理
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单选题

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是( )。

  • A.募集方式为非公开募集,或基金投向主要为非公开交易的私人股权,二者满足 其一即可
  • B.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向可主要为非公开交易的私人股权 或公开市场交易的股权
  • C.募集方式仅可非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权
  • D.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权即 可
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单选题

对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是( )。

  • A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得 不理想收益并损失本金
  • B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中
  • C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目
  • D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词
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单选题

关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是( )。

  • A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请 批准
  • B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
  • C.只能向合格投资者募集
  • D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集
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