题目详情

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

  • A.董事会
  • B.总经理
  • C.监事会
  • D.股东大会

正确答案及解析

正确答案
B
解析

本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

关于基金评价,以下表述不正确的是(  )。

  • A.基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
  • B.基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩
  • C.基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因
  • D.基金评价可以为投资者提供选择基金的依据
查看答案
单选题

股权类产品的衍生工具不包括(  )。

  • A.股票指数期货
  • B.股票期货
  • C.货币期货
  • D.股票期权
查看答案
单选题

若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

  • A.5
  • B.10
  • C.20
  • D.50
查看答案
单选题

(  )以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。

  • A.单一国家型股票基金
  • B.区域型股票基金
  • C.全球股票基金
  • D.国内股票基金
查看答案
单选题

保险公司、保险资产管理公司的业务不包括(  )。

  • A.保险资金委托投资业务
  • B.资产支持计划业务
  • C.证券投资咨询业务
  • D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理
查看答案

相关题库更多 +