基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是( )
- A.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高
- B.交易价格符合公允价格
- C.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
- D.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
正确答案及解析
正确答案
B
解析
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;交易价格显著偏离公允价格;对交易对手风险的评估与控制不足;交易执行不独立于基金经理;公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
【考点】投资交易过程的风险管理
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私募基金的资产管理业务不包括( )。
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- A.私募证券投资基金
- B.私募股权投资基金
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下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。
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- A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不申购、赎回
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ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。
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- A.申购和赎回申请的提出
- B.申购和赎回申请的确认与通知
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金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
广义的资本市场包括两大部分,一是银行中长期存贷款市场;二是( )。
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- A.金融市场
- B.股票市场
- C.有价证券市场
- D.债券市场
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金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。
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- A.交易工具的期限
- B.交割期限
- C.市场性质
- D.交易标的物
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